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Am Donnerstag kündigte der CEO des Unternehmens, Kentaro Okuda, zusammen mit einer Handvoll anderer Führungskräfte an, dass sie ihre eigenen Gehälter kürzen würden, nachdem bekannt wurde, dass ein Mitarbeiter von Nomura den japanischen Anleihenmarkt manipuliert hatte.
Okuda hat zugestimmt, zwei Monate lang 20 % seines Gehalts zurückzugeben, ebenso wie der Executive Vice President Global Markets, der stellvertretende Präsident und viele andere Führungskräfte – obwohl einige nur 10 % zurückgeben.
Darüber hinaus wurde innerhalb einer Stunde nach der Ankündigung bekannt, dass ein ehemaliger Mitarbeiter von Nomura wegen Raubüberfalls, Brandstiftung und versuchten Mordes festgenommen wurde.
Die führende japanische Nachrichtenagentur Kyodo News berichtete, dass der 29-jährige Mann bei Nomura gearbeitet hat, als er angeblich die Verbrechen begangen hat. Der Mann soll einen Kunden und dessen Partner von Nomura betäubt haben, bevor er das Äquivalent von 170.000 US-Dollar aus ihrem Haus gestohlen und es in Brand gesteckt hat. (Das Paar in den Achtzigern soll Berichten zufolge entkommen sein.)
Ein Vertreter von Nomura lehnte die Anfrage von Fortune um einen Kommentar ab, aber ein Sprecher sagte Bloomberg, es sei „äußerst bedauerlich, dass ein ehemaliger Mitarbeiter von uns festgenommen wurde.“
Der Ort des Verbrechens der Marktmanipulation
Die japanische Finanzdienstleistungsbehörde (FSA) deckte die Manipulation des Anleihenmarktes im September auf. Sie berichtete, dass ein Mitarbeiter bei Nomura über einen Tag im März 2021 hinweg „irreführende Aufträge“ im Markt für Staatsanleihen-Futures platzierte und dann einen Gewinn erzielte, ohne Pläne, die Aufträge zu kaufen oder zu verkaufen.
Der Schritt, so die japanische FSA, wird „Layering“ genannt.
Nomura fasste das Ereignis wie folgt zusammen: „Ein Mitarbeiter, der am Eigenhandel beteiligt war, platzierte mehrere Verkaufsaufträge an der Osaka Exchange für japanische Staatsanleihe-Futures zum besten Angebot oder zu unterlegenen Preisen, um das Angebotsordnerbuch zu schichten, während er dieselben JGB-Futures zu einem niedrigeren Preis kaufte und mehrere Kaufaufträge zum besten Gebot oder unterlegenen Preisen platzierte, um das Gebotsordnerbuch zu schichten, während er dieselben JGB-Futures zu einem höheren Preis verkaufte.“
Die „Serie von Derivatetransaktionen und Bestellungen des Mitarbeiters täuschte den Markt, indem sie glauben ließ, dass der Futures-Handel blühte, was potenzielle Schwankungen der Futures-Preise an der Osaka Exchange verursachen könnte“, so das Unternehmen.
Quellen sagten Bloomberg, dass der Mitarbeiter, der die Aufträge platzierte, Nomura inzwischen verlassen hat. Viele Nomura-Kunden und institutionelle Anleger haben das Unternehmen ebenfalls verlassen, fügten die Quellen hinzu.
Chefs zahlen
In einer Erklärung am Donnerstag übernahm Nomura die Verantwortung für die Situation. „Wir entschuldigen uns bei unseren Kunden und allen anderen betroffenen Parteien für die Schwierigkeiten, die dies verursacht hat“, schrieb das Unternehmen.
„Wir nehmen diese Angelegenheit sehr ernst. Wir werden weiterhin unser Compliance-Framework und unsere internen Kontrollen verbessern, um ähnliche Vorfälle in der Zukunft zu verhindern und das Vertrauen zurückzugewinnen.“
In einer ebenfalls am Donnerstag veröffentlichten begleitenden Erklärung listete das Unternehmen eine Reihe neuer Regeln auf, die darauf abzielen, sicherzustellen, dass sich ähnliche Probleme nicht wiederholen. „Durch die vollständige Umsetzung dieser Maßnahmen werden wir unser Compliance-Framework und unsere internen Kontrollen weiter stärken, um ähnliche Vorfälle zu verhindern und das Vertrauen zurückzugewinnen“, schrieb es.
Unterdessen zahlen die Chefs. Okuda verdiente laut Bloomberg in diesem Jahr geschätzte 3,2 Millionen US-Dollar, was bedeutet, dass er mit seiner 20%igen Rückzahlung etwa 640.000 US-Dollar zurückerstattet.
Dennoch blieben die Einnahmen stark
Der doppelte Schlag der schrecklichen Presse kommt zu einer Zeit, in der es Nomura ansonsten recht gut ging. Gemäß seinen am Freitag veröffentlichten Ergebnissen des zweiten Quartals hat sich der Gewinn mehr als verdoppelt. Tatsächlich meldete es die höchsten Gewinne in vier Jahren und das sechste aufeinanderfolgende Quartal mit Wachstum.
Okuda dürfte über das Wachstum erleichtert sein. Nicht nur wurde sein eigenes Gehalt gekürzt, sondern Nomura musste gerade eine Strafe von 144.000 US-Dollar wegen der Manipulation zahlen und laut Reuters hat es „vorübergehend seinen Status als Primärhändler von Staatsanleihen verloren.“
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