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Roula Khalaf, Chefredakteurin der FT, wählt ihre Lieblingsgeschichten in diesem wöchentlichen Newsletter aus.
Citigroup sieht sich mit einer 59-Millionen-Euro-Klage konfrontiert, die von einer in Großbritannien ansässigen Investmentfirma eingereicht wurde und behauptet, dass die Wall Street-Bank „irreführende“ und „ungenaue“ Ratschläge gegeben habe, als sie für sie an einem möglichen Börsengang arbeitete.
Alcimos, das Kapital für Investitionen in den griechischen Immobilienmarkt aufbringen wollte, behauptete, dass es aufgrund der irreführenden Informationen der Citi-Banker über das Investoreninteresse an dem IPO im Jahr 2018 auf Millionen von Euro an Gebühren verzichtet habe.
Citi hat die Anschuldigungen bestritten, die in den Unterlagen enthalten sind, die am Londoner High Court eingereicht wurden und vom Financial Times überprüft wurden.
Die Klage dreht sich darum, dass Alcimos Ende 2017 Citi beauftragte, frühe Investorengespräche über einen potenziellen Verkauf von Aktien in einem Zweckgesellschaft zu organisieren und durchzuführen und Feedback an das Unternehmen zu geben.
Alcimos behauptete, dass Citi fälschlicherweise dem Management mitgeteilt habe, dass bestimmte Investoren kein Interesse an der Unterstützung eines Börsengangs hätten. Es wurde behauptet, dass dieselben Investoren dem Unternehmen direkt mitgeteilt hätten, dass sie möglicherweise am IPO teilnehmen wollten.
Citi, das argumentierte, dass es nicht genügend Investorenunterstützung gab, um den vorgeschlagenen IPO durchzuführen, bestritt, dass es das Interesse der Investoren falsch dargestellt habe.
Die Klage ist eine unerwünschte Ablenkung für Citi, das versucht, sich von mehreren hochkarätigen Fehlern der letzten Jahre zu erholen. Im letzten Jahr wurde die Bank in den USA mit einer Geldstrafe von 135,6 Millionen Dollar belegt, weil sie langjährige Probleme bei der Risikokontrolle und Datenverwaltung nicht behoben hatte, und in Großbritannien wurde eine Strafe von 62 Millionen Pfund verhängt, weil sie einen 1,4 Milliarden Dollar schweren Handelsfehler nicht verhindert hatte.
In E-Mails, die in Gerichtsdokumenten erwähnt werden, entschuldigte sich Linos Lekkas, ein leitender Citi-Deal-Macher, der im letzten Jahr in den Ruhestand ging, beim Management von Alcimos für „jegliche Inkonsistenz in der Kommunikation, die wir möglicherweise in unserer Präsentation oder während unserer Anrufe unbeabsichtigt eingeschlossen haben“, bevor er die Beziehung zwischen den Unternehmen beendete.
Alcimos ersetzte dann Citi im Mai 2018 durch Barclays, behauptete jedoch, dass „die Notwendigkeit, die falschen Investitionsrückmeldungen von Citi zu erklären und den Ersatz von Citi allesamt negativ auf das Investoreninteresse für den vorgeschlagenen IPO auswirkten“.
Letztendlich wurde der Börsengang abgebrochen, weil sich die Marktbedingungen verschlechterten und „es nicht mehr ausreichendes Investoreninteresse gab“. Alcimos, das bis zu 250 Millionen Euro aufbringen wollte, behauptete, dass es aufgrund der Absage des IPO einen „Verlust und Schaden“ von 58,6 Millionen Euro erlitten habe. Citi bestritt dies.
In seiner Verteidigung argumentierte Citi, dass es „nicht genügend Investoreninteresse gab, um mit dem vorgeschlagenen IPO fortzufahren“ und dass der Deal „nicht durchgeführt werden konnte, wenn nur kleinere Hedgefonds-Investoren bereit waren zu partizipieren oder wenn die Zusagen von größeren Investoren relativ gering waren“.
Die Bank sagte auch, dass sie zwar zugestimmt hatte, frühe Investorengespräche für den vorgeschlagenen Deal, der als „Projekt Alphabet“ bezeichnet wurde, zu koordinieren, aber nie eine „rechtlich bindende Vereinbarung“ getroffen habe, als alleiniger globaler Koordinator tätig zu werden.
Alcimos wurde im Oktober aufgrund einer Petition eines Gläubigers in Liquidation versetzt, laut Unterlagen des Companies House.
Der Fall wurde an den Official Receiver weitergeleitet, der Teil des Insolvenzdienstes der britischen Regierung ist und nun für die Abwicklung der Angelegenheiten des Unternehmens und der Liquidation verantwortlich ist, so eine mit der Angelegenheit vertraute Person. Ein Sprecher des Official Receiver sagte, dass er keine „laufenden Fälle“ kommentiere.
Separat koordinierte die Schwesterfirma von Alcimos, die auf die Arrangierung und Beschaffung von Prozessfinanzierungen spezialisiert ist, im letzten Jahr eine Klage für Investoren, die vom Zusammenbruch von Greensill Capital betroffen waren.
Citi lehnte es ab, Stellung zu nehmen.
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