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Roula Khalaf, Chefredakteurin der FT, wählt ihre Lieblingsgeschichten in diesem wöchentlichen Newsletter aus.
Der ehemalige Chief Operating Officer von Trafigura wurde zu 32 Monaten Gefängnis verurteilt, weil er einen ausländischen Beamten bestochen hat. Dies ist das erste Mal, dass ein Top-Manager eines großen Rohstoffhändlers wegen Korruption verurteilt wurde.
Mike Wainwright, der von 2008 bis letztes Jahr als Chief Operating Officer tätig war, wurde von einem Schweizer Gericht am Freitag der Bestechung schuldig befunden, mehr als €5 Mio an Schmiergeldern gezahlt zu haben, um Ölhandelsverträge in Angola zwischen 2009 und 2011 zu sichern. Ein Teil der 32-monatigen Strafe wurde zur Bewährung ausgesetzt, und Wainwright wurde angewiesen, mindestens 12 Monate zu verbüßen.
Trafigura wurde schuldig befunden, nicht ausreichende Systeme zur Verhinderung von Bestechung zu haben, und wurde angewiesen, mehr als $148 Mio an Geldstrafen und Entschädigungen zu zahlen. Es ist das erste Mal, dass ein Unternehmen in der Schweiz bei einem Gerichtsverfahren wegen bestechungsbezogener Vorwürfe verurteilt wurde.
Die Verurteilung wird von Antikorruptionskämpfern als wegweisender Moment gefeiert werden, die schon lange fordern, dass Schweizer Gerichte die Aktivitäten der vielen in dem Land ansässigen Rohstoffhändler genauer unter die Lupe nehmen. Trafigura ist in Singapur registriert, aber der CEO und die meisten leitenden Angestellten sitzen in Genf.
Die Entscheidung bedeutet einen weiteren Rückschlag für Trafigura, das versucht hat, sich von Vorwürfen früherer korrupter Geschäfte zu distanzieren. Letztes Jahr bekannte sich das Unternehmen in den USA schuldig, in Brasilien fast $20 Mio an „korrupten Provisionen“ gezahlt zu haben.
Das Unternehmen zeigte sich „enttäuscht“ über die Schweizer Entscheidung. „Trafigura hat in den letzten Jahren erhebliche Ressourcen in die Stärkung seines Compliance-Programms investiert“, hieß es. „Dazu gehört die Durchführung verpflichtender Schulungen für alle Mitarbeiter, die kontinuierliche Stärkung seiner Compliance-Richtlinien, Verfahren und Kontrollen.“
Während des Prozesses beschrieben die Staatsanwälte Wainwright als „den Dreh- und Angelpunkt des Schemas“ und warfen dem britischen Manager vor, „Methoden eines erfahrenen Kriminellen“ verwendet zu haben, um seine Aktivitäten zu verschleiern.
Die Zahlungen wurden über Dritte an einen angolanischen Regierungsbeamten geleistet, um Öl-Bunker- und Verschiffungsverträge im Wert von mehr als $140 Mio an Gewinnen zu sichern, behaupteten die Staatsanwälte. Der angolanische Beamte und eine dritte Person, ein Mittelsmann, wurden ebenfalls verurteilt.
Trafigura wurde 1993 gegründet, als der französische Händler Claude Dauphin und vier andere Führungskräfte sich von Marc Rich, dem damals von den US-Behörden wegen Steuerhinterziehung und Verletzung von Iran-Sanktionen gesuchten Handelsgodfather, abspalteten.
Angola spielte unter Dauphin eine zentrale Rolle im Wachstum von Trafigura, der 2015 starb. Jahrelang dominierte Trafigura die Versorgung mit Erdölprodukten im Land und erzielte satte Gewinne, die die Transformation des Unternehmens von einem schäbigen Händler zu einem globalen Rohstoffriesen unterstützten.
Wainwright kam 1996 zu Trafigura und war fast zwei Jahrzehnte lang eine der führenden Personen im Unternehmen.
Ein Anwalt von Wainwright sagte, sein Mandant werde gegen das Urteil Berufung einlegen. „Das Gericht hat Herrn Wainwright auf der Grundlage allgemeiner Annahmen schuldig befunden und wichtige Beweise ignoriert, die zeigen, dass er nicht in ein Bestechungsschema verwickelt war“, sagte er. „Herr Wainwright bleibt dabei, dass er niemals Zahlungen mit korrupter Absicht geleistet oder dabei geholfen hat.“
Nach Schweizer Recht genießen die Verurteilten weiterhin die Unschuldsvermutung, bis ein Berufungsverfahren abgeschlossen ist. Wainwright wird die Gefängnisstrafe nur verbüßen müssen, wenn seine geplante Berufung das Urteil nicht aufhebt.
Trafigura sagte nicht, ob es gegen die Entscheidung Berufung einlegen werde, sondern erklärte nur, dass es die Angelegenheit „prüfe“.