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Ein ehemaliger Analyst von Goldman Sachs, der wegen Insiderhandels und Betrugs verurteilt wurde, muss mehr als eine halbe Million Pfund an Einziehung zahlen, wie ein Londoner Gericht entschieden hat.
Mohammed Zina, der letztes Jahr des Insiderhandels für schuldig befunden und zu 22 Monaten Gefängnis verurteilt wurde, wurde von einem Richter am Southwark Crown Court am Mittwoch angewiesen, £586.711 zu zahlen, so das Gericht und die Financial Conduct Authority, die den Fall verfolgte.
Das Gericht stellte fest, dass Zina durch sein Verhalten von £1,1 Mio profitiert hatte, darunter Insiderhandel und betrügerische Kreditaufnahmen von der Tesco Bank. Zina wurde angewiesen, den verfügbaren Betrag aus seinem aktuellen Vermögen zu zahlen, so die FCA und Gerichtsakten.
Zina, 36, wurde gemeinsam mit seinem Bruder, einem ehemaligen Anwalt der britischen „Magic Circle“-Firma Clifford Chance, in einem der bekanntesten Insiderhandelsfälle der FCA in den letzten Jahren verfolgt. Eine Jury befand Zina einstimmig in allen neun Anklagepunkten des Insiderhandels und Betrugs für schuldig.
Zinas Bruder, Suhail Zina, wurde freigesprochen, bevor der Prozess endete, nachdem die FCA die Betrugsvorwürfe gegen ihn zurückgezogen hatte und das Gericht entschied, dass es keinen Fall zu beantworten gab.
Während des Prozesses hörte die Jury, wie Zina etwa £140.000 Gewinn aus dem Handel mit Aktien wie dem Halbleiterdesigner Arm und der Pub-Firma Punch Taverns erzielte. Sein größter Gewinn betrug etwa £55.000 aus Geschäften mit dem US-Lebensmittelunternehmen Snyder’s-Lance.
„Ich kann nicht anders, als Mitleid mit Ihnen zu empfinden, weil Sie zweifellos eine vielversprechende Karriere im Bankwesen weggeworfen haben“, sagte Richter Tony Baumgartner bei Zinas Verurteilung im Februar letzten Jahres. „Ihr Ruf ist jetzt ruiniert, und es ist wahrscheinlich, dass Sie nie wieder in einer so verantwortungsvollen Position arbeiten werden.“
Der Fall Zina war die erste Insiderhandelsverurteilung der FCA für die Behörde seit fünf Jahren, nach einer Zeit ohne solche Fälle, die teilweise durch die Covid-19-Pandemie und Gerichtsrückstände beeinträchtigt war. Die Anzahl der Insiderhandelsfälle hat seitdem zugenommen, mit einer Reihe von Fällen, die derzeit vor Gericht sind.
Zina hat drei Monate Zeit, um die Einziehungsanordnung zu zahlen. Bei Nichtzahlung würde eine Standard-Gefängnisstrafe von fünf Jahren verhängt.
„Insiderhandel schadet der Integrität unserer Märkte. Neben der Strafverfolgung von Insiderhändlern werden wir es ihnen nicht erlauben, einen Teil ihrer illegalen Gewinne zu behalten“, sagte Therese Chambers, die gemeinsame Geschäftsführerin für Durchsetzung und Marktüberwachung der FCA, in einer Erklärung am Freitag.
Ein Anwalt von Zina reagierte nicht unmittelbar auf eine Anfrage nach einem Kommentar.