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Von Oliver Hirt, John O’Donnell, Stefania Spezzati und Dave Graham
ZÜRICH/FRANKFURT/LONDON (Reuters) – Die Vereinigten Staaten führen eine Untersuchung zu russischen Kunden durch, die UBS übernommen hat, als sie Credit Suisse kaufte, sagten drei mit der Angelegenheit vertraute Personen, wodurch die Aufmerksamkeit auf einen der größten Vermögensverwalter der Welt gelenkt wird.
Die US-Sanktionsvollzugsbehörde OFAC hat im Rahmen dieser Untersuchung an die Bank geschrieben, sagten zwei mit der Angelegenheit vertraute Personen gegenüber Reuters. Ein nicht namentlich genannter US-Beamter sagte, dass die Schweizer Bank und die Behörde Gespräche geführt haben.
OFAC, oder das Office of Foreign Assets Control, die mächtigste Sanktionsbehörde der Welt, hat in den letzten Wochen an UBS geschrieben, sagte eine der Personen.
Sprecher von UBS und OFAC lehnten eine Stellungnahme ab.
Die Überprüfung betrifft russische Kunden bei Credit Suisse, die UBS nun beaufsichtigt, nachdem sie dem kriselnden Institut im März 2023 zu Hilfe gekommen ist, sagten zwei der Personen. Credit Suisse, der kleinere Schweizer Konkurrent von UBS, implodierte nach Jahren von Skandalen von Spionage bis zur Geldwäsche.
UBS versucht, mögliche Auswirkungen der Anfragen von OFAC einzudämmen, indem verdächtiges Geld isoliert und die Konten stilllegt, um die Gefahr einer Strafe zu vermeiden, sagte eine dieser Personen.
Die USA nutzen Sanktionen als außenpolitisches Instrument, um Beschränkungen für die Aktivitäten von Nationen wie Russland und dem Iran zu verhängen.
Der Umgang mit russischem Geld ist aufgrund des beispiellosen Netzes von Sanktionen, das die USA und westliche Verbündete als Reaktion auf die Invasion Russlands in die Ukraine verhängt haben, zunehmend riskant geworden.
Während der US-Beamte UBS lobte, kooperativ zu sein, sagte eine der anderen Quellen, dass deutlich gemacht wurde, dass ein Versäumnis, das Problem anzugehen, bestraft werden könnte. Regulierungsbehörden in der Schweiz haben untersucht, wie UBS mit den Kunden von Credit Suisse umgeht und die Anti-Geldwäsche-Politik der Bank, da sie befürchten, dass die Schweizer Bank mit riskanten Kunden enden könnte, wie von Reuters berichtet wurde.
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