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Der zukünftige Chef-Buchhalter von Santander steht in Brasilien unter strafrechtlicher Untersuchung wegen des mutmaßlichen Missbrauchs von Geldern, während er als leitender Angestellter bei der größten Bank des Landes tätig war.
Dokumente, die vom Financial Times überprüft wurden, zeigen, dass brasilianische Bundesanwälte in diesem Monat die Polizei angewiesen haben, eine Untersuchung gegen Alexsandro Broedel Lopes einzuleiten, den ehemaligen Finanzvorstand von Itaú Unibanco.
Das Bundesstaatsanwaltschaftsbüro in São Paulo verwies den Fall nach vorläufigen Ermittlungen zu der mutmaßlichen Kriminalität an die Polizei, wie aus den Dokumenten hervorgeht.
Die Anschuldigungen von Itaú lauteten darauf, dass Broedel persönlich von den Gebühren profitiert habe, die das Unternehmen einem externen Berater zahlte, den er im Namen der Bank engagiert hatte, als er dort tätig war.
Broedel wurde bisher nicht wegen eines Verbrechens angeklagt, und die brasilianische Bundespolizei erklärte, dass sie keine laufenden Untersuchungen bestätigen oder kommentieren könne. Das Bundesstaatsanwaltschaftsbüro sagte, dass es die Untersuchung nicht bestätigen könne.
Broedel trat im Oktober in Santander ein und soll in den kommenden Monaten die Position des Chef-Buchhalters der spanischen Gruppe übernehmen — eine Rolle, die ihn zum Mitglied des obersten Managementteams der Bank macht.
Er hatte die erforderlichen Genehmigungen von Regulierungsbehörden erhalten, sagte Santander. Dazu gehört das Bestehen des „Fit and Proper“-Tests der Europäischen Zentralbank für leitende Angestellte.
Die Enthüllung einer polizeilichen Untersuchung erfolgt, nachdem Itaú, Brasiliens größte Bank nach Gesamtvermögen, im Dezember und Januar zwei Zivilklagen gegen Broedel und andere eingereicht hatte, in denen ähnliche Vorwürfe des Missbrauchs von Geldern erhoben wurden, die nun von der Polizei untersucht werden.
Die Bank informierte auch die Staatsanwaltschaft über die Ansprüche, wie aus den von der FT eingesehenen Dokumenten hervorgeht.
Nach ersten Untersuchungen, bei denen Anhörungen von Broedels Anwälten stattfanden, entschied der Staatsanwalt, dass eine polizeiliche Untersuchung gegen den Manager erforderlich sei, um die Fakten zu klären, wie aus den Dokumenten hervorgeht.
Santander sagte, Broedel sei ein „hoch angesehener leitender Angestellter“, der „später in diesem Jahr die Position des CAO übernehmen werde“, und fügte hinzu, dass man „alle Entwicklungen überwache“. Die spanische Bank hatte zuvor angekündigt, dass Broedel Anfang 2025 als Chef-Buchhalter beginnen würde.
In einer Erklärung an die FT, die von Santander zur Verfügung gestellt wurde, bezeichnete ein Sprecher von Broedel die Anschuldigungen von Itaú als „grundlos und bedeutungslos“.
„Alexsandro Broedel hat sich während seiner 12-jährigen Tätigkeit bei der Bank stets ethisch und transparent verhalten“, hieß es in der Erklärung.
Laut dem Bericht des Staatsanwalts, den er an die Polizei schickte, und der zivilen Klage vor Gericht erhob Itaú den Vorwurf, dass Broedel Gelder aus der Bank durch eine Vereinbarung mit einem externen Berater abgezweigt habe, den er im Auftrag des Geldinstituts engagiert hatte.
Itaú behauptete, dass Broedel letztendlich 40 Prozent der Gebühren erhalten habe, die die Bank dem Berater zahlte, nachdem das Geld über eine Reihe von Unternehmen transferiert worden war. Insgesamt soll Broedel laut der zivilen Klage illegal R$4,86 Mio. (834.000 US-Dollar) erhalten haben.
Itaú behauptete, dass für 16 der 40 Verträge mit dem Berater keine ordnungsgemäßen Aufzeichnungen gefunden werden konnten und behauptete, dass sie möglicherweise fiktiv waren und die Arbeit möglicherweise nie ausgeführt wurde.
Broedel habe angeblich auch versäumt, dem internen Compliance-Team von Itaú zu melden, dass er und der externe Berater Partner in einem Unternehmen namens Broedel Consultores Associados waren, so die Dokumente.
In seinem Bericht an die Polizei sagte der Staatsanwalt, dass Broedel ihm gesagt habe, dass die von dem Berater erhaltenen Summen Darlehen seien.
Der Bericht des Staatsanwalts hinterfragte jedoch, warum die Transfers über Unternehmen und nicht direkt durch den Berater erfolgten und warum die Beziehung zwischen den beiden Männern nicht gegenüber Itaú offengelegt wurde. Der Bericht stellte auch die Zeitpunkte der Zahlungen in Frage und warf Fragen zur „Nähe der Transfers in Bezug auf die Zahlungen der Bank“ auf.
Broedel trat im Juli von Itaú zurück, um bei Santander zu arbeiten, und wurde von der brasilianischen Bank freigestellt. Itaú entließ ihn später, nachdem die Vorwürfe gegen ihn bekannt wurden, so die zivilrechtliche Klage.
Der Verwaltungsrat von Santander stimmte der Ernennung von Broedel zum Konzern-Buchhalter im Juni zu, bevor die Vorwürfe bekannt wurden.
Der Sprecher von Broedel sagte: „Der von Itaú Unibanco erwähnte Berater erbrachte bereits seit Jahrzehnten Dienstleistungen für die Bank, lange bevor Broedel eingeladen wurde, Mitglied des Vorstands von [Itaú] zu werden. Die genannten Dienstleistungen waren Itaú Unibanco bekannt und wurden von verschiedenen Bereichen der Bank benötigt.
Es ist äußerst seltsam, dass Itaú Unibanco erst nach dem Rücktritt von Broedel aus seiner Position bei der Bank, um eine globale Position bei einem seiner Hauptkonkurrenten anzutreten, Verdächtigungen wegen angeblichen Fehlverhaltens aufwirft. Alexsandro Broedel wird in diesem Fall die entsprechenden rechtlichen Schritte einleiten.“
Eine Person nahe bei Santander bezeichnete die polizeiliche Untersuchung als „eine vorläufige Phase, um zu klären, ob eine strafrechtliche Verfolgung stattfinden kann“, und fügte hinzu, dass dies nicht bedeutet, dass eine Strafverfolgung erfolgen wird.
Itaú lehnte es ab, Stellung zu nehmen.